【主持人】各位同事、股份合作公司代表，大家好！欢迎参加龙岗区股份合作公司议事规则3.0培训会。今天，我们将重点学习如何规范会议流程，提升公司议事水平。围绕本次培训主题，我们邀请到了龙岗区财政局（区国有资产监督管理局、区集体资产管理局）集体资产监管工作分管领导蔡海智和集体资产监管相关负责人巫万恒。首先，请蔡局为我们介绍一下本次培训的背景和目的。

　　【蔡海智】大家好！今年8月份，我们局印发了《深圳市龙岗区股份合作公司议事规则操作指引》，要求各股份合作公司按照该指引召开会议，规范议事流程，提升治理水平，希望大家认真学习，确保学有所获。特别是我们街道集体资产监管部门的同事，要将培训内容及时传达到辖区其他股份合作公司，帮助股份合作公司更好地应用议事规则，实现民主议事、清晰决策。

　　【主持人】谢谢蔡局。接下来，请巫万恒同志为我们授课。

　　【巫万恒】：谢谢蔡局及主持人。各位同事、股份合作公司代表，大家好。近两年，为提升股份合作公司议事能力，规范议事步骤，提高议事技巧，更有效地保障集体和股东的合法权益，我局不断完善议事规则，目前已经推出了议事规则1.0、2.0和3.0版本。相比此前的两个版本，3.0版本有显著修改，特别是在如何推动内部机构各司其职方面有重要指引。今天的培训不仅讲议事规则，还涉及厘顺治理机制的问题。我们要明确董事会、监事会等各个治理机构的职能，以保护股东权益，特别是中小股东的权益。在股份合作公司中，股东身份是基于村民身份，这使得保护成员权益尤为重要。

　　【主持人】：巫科，您提到的内部机构职能具体是怎样的？

　　【巫万恒】：公司治理机构主要包括：股东（代表）大会、董事会、监事会、集体资产管理委员会，也就是我们平时所称的股份合作公司“四会”。其中，股东代表大会是最高决策机构，负责审议和通过董事会提交的议题和年度报告等。董事会是公司的经营决策和业务执行机构，对股东（代表）大会负责，负责公司的经营决策，包括战略规划、财务预算和拟定各项投资方案等。监事会是公司业务和财务的内部监督机构，监督公司企务的决策、执行、公开等程序，向股东（代表）大会负责并报告工作，确保公司运行合规合法，充分保护集体和股东权益等。集体资产管理委员会是公司集体股代表，履行集体股出资人职责，代表大股东进行投票，负责集体股收益、征地款、城市化转地补偿款的管理等。通过这样的分工，可以有效提升公司内部控制民主合规建设，确保每个股东的利益都得到平衡和保护。此外，我局已拟定相关制度文件来提高龙岗区股份合作公司经营管理能力，明确董事会、监事会、集体资产管理委员会工作职责，确保公司管理人员认真履行职责，拟于近期印发实施。

　　【主持人】：请问巫科，议事规则的操作流程主要有哪些？

　　【巫万恒】：在我们印发的手册中，详细列出了各类会议的操作流程，包括会议通知、决议制定等。每个会议都需按照规定的程序进行操作，确保合规。例如，发放会议通知不仅仅告知议题即可，需要附上相关议题材料让参会人员提前、充分知晓开会内容，避免模糊投票、不清晰决策。在3.0版本中，我们还提供了35个模板供股份合作公司参考，以便其更加方便操作。

　　【主持人】：谢谢巫科的详细分享。接下来，我们进入问答环节，欢迎大家提出疑问。

　　【股份合作公司代表1】：蔡局、巫科，关于议事规则的具体实施，是否有针对性的培训计划？

　　【巫万恒】：您好。针对股份合作公司存在的共性和差异性实际，我们计划定期举办专项培训，靶向协助股份合作公司理顺解决问题，确保每位参与者都能深入理解议事规则的具体应用。如果股份合作公司开会时有需要，也可以随时向我们反映，我们将派出团队到现场或者通过线上方式进行指导，也欢迎大家随时向我们的团队咨询。

　　【股份合作公司代表2】：在会议通知中，有哪些必须包含的信息？

　　【巫万恒】：会议通知必须包含以下信息：1.会议的时间、地点和形式（如线上或线下）；2.会议的议程，包括需要审议的议题及相关报告材料等；3.参与会议的人员名单，尤其是监事会成员和相关部门负责人；4.其他需要提前准备的材料或文件。确保上述信息准确无误，有助于提高会议效率。

　　【股份合作公司代表3】：请问在实际操作中，如果发现某个决议不符合程序规定，该如何处理？

　　【巫万恒】：这个就是本次培训重点之一了。监事会是股份合作公司的监督机构，要积极参与各项会议，切实履行其监督职责，而不是参与经营决策。如果发现决议过程不符合程序规定，监事会首先要及时在董事会会议中留下监督意见。监事会可以对该决议的监督意见进一步讨论，并提出程序上的建议。如果需要，可以召开监事会会议来要求董事会重新审议该决议，或者在股东（代表）大会上及时指出，以确保程序正确。

　　【股份合作公司代表4】：关于股东的权益保护，具体有哪些措施？

　　【巫万恒】：我们在议事规则中设定了多项措施来保护股东权益，具体包括：一是要求经营、决策全过程公开，确保所有股东能够及时获取公司决策和财务状况的信息。二是让监事会回归监事职责，监事会切实履行监督职能，及时发现并纠正不当决策或不合规的程序。三是切实保障投票权，中小股东在股东大会上享有平等的投票权，确保他们的声音被听到。

　　【股份合作公司代表5】：如果我们希望修改某项议事规则，该如何提出建议？

　　【巫万恒】：为进一步规范完善股份合作公司议事规则改革，我们诚挚欢迎大家向我们建言献策，可以通过实名或者匿名的形式经股份合作公司、街道集体资产监管部门或者邮寄邮件等方式反馈我局，最好附上具体理由和具体修改建议，我们将认真研究吸纳，深化完善议事规则。如果仅仅是对公司的意见建议，在股份合作公司收到意见建议后，公司应主动讨论并决定是否进行修改，如认为不修改也应说明原因主动回复。

　　【股份合作公司代表6】：请问在会议上，如何确保每位股东都有机会发言？

　　【巫万恒】：为了确保每位股东都有机会发言，这个时候就体现了履行议事规则的重要性了，公司可以这样做：一是设定发言时间，在会议议程中预留专门时间供股东发言；二是使用发言登记表，让股东提前登记发言意愿，以便合理安排发言顺序。三是主持人引导，主持人应积极引导讨论，确保每位股东都能参与到会议中。

　　【股份合作公司代表7】：在实施议事规则时，如果出现内部人控制的情况，该如何应对？

　　【巫万恒】：如果发现有人控制票决等问题，监事会应充分履行监督职能。监事会可以当面指出，也可以进行调查，并在必要时召开临时股东大会，重新审议相关决策。此外，股东也要充分行使自己的监督权，及时发现和纠正不当行为，也可以向监管部门举报。

　　【股份合作公司代表8】：如果我们需要修改章程，如何通过议事规则实现？

　　【巫万恒】：修改章程主要需要经过以下4个步骤：1.提出修改建议：任何股东可以提出章程修改建议，需以书面形式提交给董事会。2.董事会审议：董事会将对修改建议进行审议，并决定是否将其纳入下一次股东大会的议程。3.召开股东大会：在股东大会上，按公司章程的特别决议同意才能通过章程修改。4.备案：修改后的章程需向相关部门备案，以确保合法合规。

　　【股份合作公司代表9】：在实际操作中，我们如何理解和落实这些议事规则？

　　【巫万恒】：股份合作公司可以通过以下几个步骤来推动落实议事规则：一是加强培训学习：定期对员工和管理层进行议事规则培训，努力将规则融入到每个人的思维习惯中，使股民们切身体会到规则的重要性。二是制定清晰的流程：各股份合作公司要根据议事规则，制定详细的会议流程，包括会议通知、议程设置、决策表决等，确保每个环节都有章可循。三是强化监督与反馈：在实施过程中，监事会应定期监督议事规则的执行情况，并根据反馈不断优化和调整相关流程。四是建立健全公开透明的信息共享机制，确保所有股东能够及时获取会议记录、决策结果等信息，以增强透明度和信任感。

　　【股份合作公司代表10】：如果在执行过程中发现某些环节不符合议事规则，该如何处理？

　　【巫万恒】：如果发现某些环节不符合议事规则，应立即采取纠正措施。首先，相关人员应记录下不合规之处，并及时向监事会报告。监事会可以召开临时会议，对相关决策进行审查，并在必要时重新召开股东大会进行审议。确保所有决策都符合规定，是维护公司治理结构的重要一环。

　　【股份合作公司代表11】：您认为有哪些具体措施可以提高决策的透明度？

　　【巫万恒】：全过程对股东公开一直是我们对股份合作公司的要求，我们局已着手拟定相关制度文件来规范股份合作公司企务、财务公开程序，明确了股份合作公司须主动公开的15项事项，股东也可以向股份合作公司申请公开。其次，也可以通过以下措施提高决策透明度：一是公开会议记录，将会议记录及时公开，让所有股东都能查看讨论内容和决策过程。二是定期报告，股份合作公司定期向股东发布公司运营报告，包括财务状况、重大决策及其影响等信息。三是设立反馈机制，建立反馈渠道，让股东能够对公司的决策提出意见或建议，从而增强互动性。

　　【主持人】以上是针对股份合作公司内部机构及其运作有关问答环节，感谢各位股份合作公司代表们的提问，也感谢蔡局、巫科参与我们本次在线访谈。今天的访谈到此结束，我们下期再见！