尊敬的邹业锋、余汉强、李剑、周亚文代表：

　　首先非常感谢你们对国有企业建设发展的关心和支持。你们在区七届人大二次会议上提出的第20220124号《关于推进龙岗区国有企业开展企业合规体系建设的建议》收悉，按照办理分工，该件由我局主办。结合工作实际，经过认真研究，现将办理意见答复如下：

　　一、关于“着力健全领导责任体系，坚持党委（党组）对依法治企工作的全面领导”的意见

　　一是坚持党委对依法治企工作的全面领导。区国资局制定了《直管企业党委会议事规则范本》，明确将学习党的路线方针政策和国家法律法规、党风廉政建设以及研究贯彻落实宣传措施纳入党委会议事范围，指导各企业建立习近平法治思想学习培训长效机制，将习近平法治思想纳入理论学习中心组年度计划、党委会议“第一议题”和党支部“三会一课”等。二是加强依法治企工作组织落实。区国资局制定了《龙岗区国资局2022年度法治政府工作方案》《龙岗区国资局2022年度普法工作要点》，将领导班子成员履行法治政府建设职责及学法守法用法情况纳入个人年终述职报告，并严格执行政商交往“十个不准”“十个不得”制度，双向规范公职人员和企业从业人员行为，强化企业廉政建设。三是充分发挥董事会依法治企表率作用。区国资局于2022年4月制定印发了《直管企业党委会、董事会议事清单（强制性部分）》，厘清企业党委会和董事会职责边界，依法落实和维护董事会行使重大决策等权利。四是加强区属国企依法治企工作管理考核。区国资局于2022年3月修订印发《龙岗区直管企业负责人经营业绩考核办法》（深龙国资〔2022〕30号），将安全生产、法治政府建设纳入企业负责人经营业绩考核功能任务指标中，进一步夯实党政主要负责人履行法治政府建设第一责任人职责。

　　二、关于“健全企业合规管理组织建设，完善法人治理机构”的意见

　　一是建立健全区属国企法人治理结构。在直管企业法人治理结构进一步规范建设的基础上，区国资局于2022年上半年完成了全区21家二级全资、控股企业的董事会、监事会及经理层职数设置核定及方案批复，推动企业董监高与党组织实现双向进入、交叉任职，将合规建设及法人治理推向纵深管理。二是推动区属国企内控机构设置全覆盖。为加强企业纪检、监察、审计内控机构设置及职能发挥，区国资局与区纪委监委加强沟通协作，结合企业内控管理实际情况与发展需求，推动区城投集团、产服集团、金控公司、融媒集团4家直管企业成立纪检监察部门（审计部），推动区投控集团分设纪检监察部门和审计部。三是加强区属国企法律风险机构建设。结合当前经济形势及企业主业特点，区国资局于2022年上半年督促指导区投控集团、区金控公司专门设置了法务部门，推动2家企业结合公司职能特点，落实法务风险防范机构实体化运作，重点防范企业历史遗留问题、金融业务发展风险。

　　三、关于“健全企业合规制度的建设，强化企业刑事风险防范”的意见

　　一是建立健全国资监管合规制度体系。区国资局于2021年底制定出台了《龙岗区区属国企改革领导小组议事清单》和《龙岗区国资局监管国企权责清单》（深龙国资规〔2021〕1号），并于2022年3月制定出台两个权责清单中涉及的投资、产权、租赁、人员管理、采购等关键领域方面9个相关配套制度，进一步构建完善国资监管合规制度体系。二是构建“四函一书”工作制度。区国资局于2022年8月制定出台《龙岗区国资局监督管理区属国企“四函一书”工作制度》（深龙国资〔2022〕48号），明确区国资局及其外派监督管理人员可对企业经营风险隐患、损害国有资本权益等相关事件进行风险提示或问询整改等。截至目前，已印发“四函一书”10件。三是构建完善企业内部合规制度体系。坚持将合规、内控、风险管理理念嵌入企业经营业务制度流程，组织区属国企结合实际制定完善本企业重要业务制度，如区金控公司围绕金融业务风险防范制定了《评审委员会工作规则》《债权项目评审议事规则》《资产减值准备财务核销管理办法实施细则》，区投控集团围绕历史遗留问题风险化解处理专门制定了《诉讼案件管理办法》《外聘律师管理办法》等等。

　　四、关于“聘请或邀请第三方组织或专业人士参与指导、合作、交流”的意见

　　一是建立企业法律顾问制度。组织各家国企全面建立法律顾问制度，聘请专业第三方法律机构作为常年法律顾问，加强与业务部门紧密沟通对接，在规章制度建设、日常经营、合同草拟等方面提供合法合规性审查意见。二是建立企业年度审计制度。区国资局坚持以管资本为核心，每年度聘请会计师事务所对企业开展年度财务报告审计和有关专项审计工作，通过审计发现问题，督促企业建立完善企业财务制度，提升财务管理水平及风险防范能力。三是强化部门协调联动机制。在纪检监察和内部审计等监督方面深化协同机制，强化与区纪委监委、区审计局等部门联动，加强业务交流、信息共享和问题线索的移交，有效提升监督质效，防范廉政及合规风险。

　　五、关于“充分运营信息化技术，提升数字化管理能力”的意见

　　一是搭建智慧国资系统基础平台。区国资局于2022年完成智慧国资（一期）“两系统一平台”（财务、人事业务系统及信息平台）建设工作，目前已全面上线运行，通过信息化手段提升管理效能，推动企业严格按照财经法规和会计制度办事，进一步强化企业内部风险防控监督。二是推进企业数字化业务管理系统建设。按照急用先行原则推动各家国企探索推进数字化建设，例如：区投控集团、城投集团、产服集团3家国企均已搭建物业管理信息化系统，并实现与智慧国资财务系统对接，有效提升物业租金收缴、日常管理及会计处理等工作水平；区金控公司搭建数智平台系统，实现对客户、项目、人员、财务、统计等信息统一管理，有效提升企业金融业务拓展、信贷审批、贷后管理等工作水平。

　　下一步，区国资局将继续统筹指导各家国企围绕组织领导、组织保障、制度建设、信息化建设四个方面持续加强企业合规体系建设，发挥国企在法治建设的示范作用。

　　再次感谢你们对国有企业建设发展的关心指导，欢迎继续提出宝贵的意见和建议。

　　深圳市龙岗区国资局

　　2022年10月25日