《龙岗区2019年度本级预算执行和其他财政收支审计工作报告》收悉。我局高度重视，采取有力措施落实整改，经过整改，优化了专项资金审批程序，堵住漏洞，并形成了系列专项资金扶持操作规程。报告涉及我局问题共6项，截至目前已完成整改5项，正在整改1项。现将整改情况报告如下：

　　一、资金管理缺乏统筹问题

　　整改状态：已整改。

　　整改情况：我局“科技企业孵化器扶持”和“众创空间配套扶持”等可能与其他部门重复扶持项目时，在立项前通过发函形式与相关部门核查是否存在重复扶持的情况，严格把关，一经发现不予扶持。

　　二、项目后续跟踪管理不到位问题

　　整改状态：已整改。

　　整改情况：关于接受专项资金扶持后，企业1年内注销及迁出龙岗的问题。在审计发现问题之前，我局已追回事前项目扶持资金205万元并上缴财政。改进措施有：一是强化监管责任，特别对于事前扶持项目予以针对性监督，对存在注销及迁出企业予以早发现、早处理。二是制定扶持政策系列操作规程及相关管理办法，提升项目审核监管的制度化、常规化，减少人为干预及自由裁量权。三是规定扶持项目在初次审核、上会前、拨款前须至少查询三次企业注册信息，进一步保障财政资金安全。

　　三、配套扶持项目缺乏评审机制问题

　　整改状态：正在整改。

　　整改情况：一是我局委托会计师事务所对2016年以来资助的团队企业项目进行了绩效审计，对资金申请和使用进行专业审核，指导企业建立专账并做好财务管理，对人才发展专项资金的使用绩效进行梳理，分析扶持项目效益不佳的原因。二是加强配套扶持项目审核，增加专家评审环节，对项目技术先进性、产业化前景以及与我区产业契合度等情况进行审核，提高引进项目质量。三是已追回部分终止项目的扶持资金并上缴财政，剩余部分按法律程序进行追缴。

　　四、项目审核把关不严问题

　　整改状态：已整改。

　　整改情况：一是追缴扶持资金。积极联系相关企业，已追回扶持资金571.58万元上缴财政，并要求企业加强财务管理，避免再次出现重复申报的情况。二是加强项目审核。对扶持项目进行事前、事中、事后全流程管控。

　　五、补贴方式不合理问题

　　整改状态：已整改。

　　整改情况：一是督促企业提高场地利用率，优化场地空间。二是协助企业与业主方调整租赁价格。三是提出相关人才政策优化建议。

　　六、项目引进后跟踪监管不到位问题

　　整改状态：已整改。

　　整改情况：一是对审计部门提出的问题，督促企业整改；二是组织企业召开专题会议，对企业人才项目申报事项，做进一步政策解读，从源头进行管控。三是已督促企业把生产设备搬回龙岗。四是加强后续跟踪监管，对扶持项目开展全流程管控。

　　根据审计部门提出的问题，我局积极整改，责任到人，确保问题整改落实到位，同时对现有政策进行优化、完善，为营造良好的创新创业氛围夯实基础。

　　特此报告。

深圳市龙岗区科技创新局

2021年1月7日