根据区委统一部署，2023年3月7日至5月31日，区委第二巡察组对金控公司党委进行了巡察，并对3家下属二级企业党组织进行了延伸巡察。8月18日，区委第二巡察组向金控公司党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党委履行巡察整改主体责任情况

　　金控公司党委高度重视巡察整改工作，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党的二十大精神和党中央关于金融工作的部署，紧紧围绕区委巡察工作要求，坚决扛起巡察整改重大政治责任，扎实做好巡察“后半篇文章”，推动全面从严治党向纵深发展，促进国有金融事业长期稳健发展。

　　（一）提高思想认识。巡察意见反馈后，金控公司党委第一时间召开专题会议，及时研究部署巡察整改工作。公司领导班子成员一致认为，巡察反馈意见客观中肯、切中要害，提出的意见建议具有针对性和指导性。金控公司党委对巡察反馈指出的问题，诚恳接受、照单全收，坚决以高度的政治责任感和使命感，以最坚决的态度、最果断的措施、最有力的保障，切实抓好巡察反馈问题的整改落实，确保问题整改到位、整改成果运用到位。

　　（二）强化组织领导。成立以公司党委书记、董事长为组长，其他班子成员为副组长，各部门负责人和辖属企业负责人为成员的巡察整改工作领导小组。领导小组负责对巡察整改工作的组织领导、统筹安排、协调推进和督促检查等工作，定期听取巡察整改情况汇报，及时研究解决整改中的问题，确保整改任务落地见效。整改工作领导小组下设办公室，具体负责巡察反馈问题的整理汇总、跟踪督办、联络沟通等工作。集中整改期间，召开8次专题会议（其中领导小组会议6次），研究、部署和推进巡察反馈问题整改落实工作。

　　（三）抓实责任分解。制定整改方案，形成分工明细表（暨问题、任务和责任“三张清单”）。领导班子成员和部门（辖属企业）负责人主动认领问题、划定责任，逐项制定整改落实的具体举措，力求既结合工作实际，又具有针对性和可操作性。公司党委把整改事项逐个落实分解到责任领导、责任部门（企业），并明确到人，确定具体问题的整改措施和办结时限，严格按照整改时限，推进整改工作有序开展，确保整改取得实效。

　　（四）推进整改落实。公司巡察整改工作领导小组强化监督检查，常态化督促各部门（企业）严格按照整改时限推进问题的整改落实，按照整改要求及时报送整改落实情况，确保按时完成整改任务。明确对整改工作不力，推诿扯皮、敷衍整改的部门（企业）或个人，将严肃追究责任。集中整改期间，召开6次整改工作领导小组会，通报巡察整改工作进展情况，部署集中整改阶段具体任务，推动整改工作向纵深开展。2023年10月16日，召开巡察整改专题民主生活会，党委班子成员结合巡察反馈存在意见认真查摆自身存在问题，深刻剖析原因，开展批评和自我批评，深化整改措施，全面总结提升，进一步提高思想认识，推动巡察整改工作落实。巡察以来，新建和修订完善了各类规章制度，其中新建各类制度17项，修订完善制度50项，制度更加健全，长效化机制初步形成。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于学习贯彻落实党的理论路线方针及国资国企领域重大决策部署方面

　　1.深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想

　　一是严格落实第一议题学习制度。巡察以来，累计开展第一议题学习53次，深入学习习近平总书记在学习贯彻党的二十大精神研讨班开班式上重要讲话精神、中央金融工作会议精神等，习近平总书记关于意识形态工作、安全生产等方面的重要论述和重要讲话精神。主题教育开展以来，组织为期8天的读书班，累计组织开展14次专题学习和专题辅导，开展党委书记讲专题党课活动，落实班子成员和各党支部书记讲党课6次，各党支部开展“三会一课”62次，认真学习习近平总书记重要讲话及重要指示精神。二是深入贯彻国资国企、金融领域重要文件精神。深入学习党中央关于国资国企、金融领域的重要文件精神，并对照检视，开展调查研究，进一步深化国资国企、金融领域改革。公司领导班子成员聚焦区委区政府重大决策部署，聚焦金融服务实体经济，紧紧围绕推动龙岗区及公司高质量发展的目标，深入区内重点企业、行业协会、金融机构开展调查研究，收集意见建议，形成涵盖党的建设、风险治理、对策研究等调研成果6份，为进一步推动公司高质量发展建言献策。三是建立学习联动机制。依托现有各级学习平台，密切关注习近平总书记及党中央关于金融工作、国资国企领域的最新指示批示精神，第一时间组织学习。各部门结合业务实际联动提供学习资料，确保及时学习最新文件精神。

　　2.坚决贯彻落实上级决策部署

　　一是聚焦产业发展，推动重大产业基金设立与投资。围绕市“20+8”、区“11+2”产业集群，大力推动专项产业基金设立与运作，全力提高引导基金撬动社会资本的能力，助力龙岗区战略性新兴产业集聚与高质量发展。加快推动平安重大项目基金落地，引导社会资本投资交通运输、民生建设领域和“20+8”产业集群。创新盘活股份公司资金路径，设立红土龙城创新基金，引入知名基金管理团队，盘活集体经济资产，对接深圳产业升级。二是坚持普惠金融，加大服务实体企业力度。坚持立足龙岗，加大小额贷款、融资担保、融资租赁等类金融板块服务实体企业力度，强化服务实体企业指标考核要求，提升服务区内实体经济的比例和规模，切实降低实体企业融资成本。截至目前，金控公司已与宝龙专精特新产业园、星河world产业园等4家区内重点园区共建普惠金融服务驿站，累计开展9场金融产品和政策宣讲及需求对接活动。辖属企业积极整合银行等金融机构资源，助力区内中小企业解决融资难题，助推营商环境改善。三是制定辖属企业议事清单，深化国有企业改革。统一组织辖属企业健全完善党支部委员会、董事会、监事会、经营班子议事规则与议事清单，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，有力加强国有企业党的领导，形成党建引领业务发展的良好局面。

　　3.防范化解重大经营风险方面

　　一是加强风险风控体系建设。公司领导班子成员聚焦金融服务实体经济，紧紧围绕金融行业特点，形成风险治理、对策思路等调研成果。制定印发了债权类业务操作尽职要求，进一步规范债权类业务操作；制定基金业务投后管理风险控制实施细则，构建项目风险分级管控体系，进一步加强投后精细化管理。各辖属企业开展业务及风险管理制度自查，及时新增、修订、完善各类内部管理制度。二是强化制度执行的刚性。将风险防控纳入员工绩效考核体系，通过激励和约束机制，进一步强化风控防控制度执行的刚性。持续加强项目日常管理，加强调研和投后管理，业务人员加大每季度访谈企业力度。三是加大风险项目处置力度。定期召开风险项目处置分析研判会，将风险项目处置纳入领导班子重要议事议程。组织安排得力骨干进行跟踪，确保风险处置的时效性、延续性。加强与律师事务所等专业机构合作，推进协商谈判、赋强公证、债转、诉讼调解等工作。推进涉重点案件的诉讼程序，全力化解风险项目，最大限度保障国有资产安全。

　　（二）关于落实“两个责任”，党风廉政建设工作方面

　　1.严格落实全面从严治党主体责任

　　一是专题研究全面从严治党工作。组织召开全面从严治党暨党风廉政建设和反腐败工作会议，总结并研究部署全面从严治党工作，推进公司全面从严治党和党风廉政建设，为公司持续健康稳健发展提供坚强保障。二是制定党委及班子成员全面从严治党主体责任清单及权力运行流程图。按照“一人一表”制定了金控公司党委及领导班子成员权力运行流程一览表及附图，明确领导职务、分管部门、权力事项、决策具体程序或流程图以及实施依据，形成领导班子成员权力清单76项、权力运行负面清单7项、权力运行流程图5张，坚定不移推进全面从严治党主体责任落实到位。三是加强对辖属企业一把手及班子成员监督力度。指导各辖属企业制定辖属企业一把手及班子成员全面从严治党主体责任清单及权力运行流程图，明确了领导职务、分管部门、权力事项、决策具体程序或流程图以及实施依据，明确辖属企业班子成员的权责边界，进一步强化权力运行的监督和约束。四是加强对全体员工全面从严治党宣传教育。召开政商交往“十不准”专题会，组织辖属企业业务、风控重点岗位人员参加，要求全体干部职工要端正认识，守好廉洁底线，强化干部职工廉洁自律意识；召开各辖属企业、各党支部纪律教育学习专题会，充分利用“身边人、身边事”进行警示教育。

　　 2.强化纪检监察部门落实监督职责

　　一是持续开展教育整顿工作，强化日常监督。教育整顿以来，公司纪委严格落实第一议题制度，共开展集中学习47次，谈心得体会27次，进一步夯实学习成效。围绕主营业务，梳理排查廉政风险点并制定防范措施。制定“一单（全面从严治党主体责任清单）一图（权力运行流程图）”并将严格按照“一单一图”进行监督。二是深入开展以案促改，加强党风廉政教育。深入开展警示教育，举一反三查摆不足，查找廉政风险，堵塞监管漏洞，确保以案促改各项工作落实。巡察整改以来，公司纪委陆续前往各辖属企业开展纪委书记讲廉洁从业专题党课活动，教育广大党员干部讲廉洁、知敬畏、守底线；组织公司党员干部两次参加党纪法规知识测试，深入学习贯彻党的二十大精神，切实加强党章党规党纪和法律法规学习教育，不断提升党员干部的纪法意识。三是强化执纪问责力度，营造风清气正的良好氛围。持续运用监督执纪“四种形态”，加强开展日常谈话、警诫谈话。强化“八小时工作以外”监督，修订完善员工家访制度，进行节假日廉政提醒，开展员工家属回访，进一步了解员工“风评”，强化常态化监督。

　　3.坚决贯彻落实中央八项规定精神

　　一是加强制度宣贯及执行。加强公务用车、工会费用、商务接待等方面的制度学习，严格审批流程，规范费用报销手续，开展财务相关制度培训和廉洁从业教育。二是组织开展专项检查。组织对公务用车、商务接待、工会管理等的专项检查，开展自查自纠，进一步强化员工对公司相关制度的理解和应用，提升员工规矩意识，不断强化流程规范。

　　4.严格执行财经纪律

　　一是强化采购各环节监督。严格抓好公司采购管理办法落实，加强对采购方案、采购进度及费用支付等环节的把控管理，对采购项目的程序及合同执行情况进行检查，加强对公司采购招标各项工作的监督，确保采购行为符合规范。二是加强信息系统管理维护。对信息系统相应模块进行优化调整，并完成相关系统验收，有效提高信息化管理水平。

　　（三）关于基层党的建设、干部队伍建设方面

　　1.严格执行党组织集体决策制度

　　一是严格贯彻落实民主集中制。党委会认真传达学习民主集中制的理论知识，班子成员进一步掌握有关规则和要求，消除认知偏差。加强班子团结协作，班子成员之间经常开展谈话谈心，做到坦诚相见、同心同德；发挥党委整体优势和领导作用、改进学风抓好落实，勇当金融工作尖兵。修订党委会议事规则，强调要加强重大议题决策前的沟通和充分酝酿，扎实落实“一把手末位表态制”要求；在债权类项目评审会议事规则中，实施了比少数服从多数更严格的“两票否决制”，进一步约束一把手的权力，贯彻民主集中制要求。二是进一步规范会议程序。严格执行党委会议事规则要求，加强会前合规性检查。自巡察反馈以来，共召开党委会议29次，均已严格执行党委会议参加人员要求和决策程序。三是规范基层党组织决策机制。指导制订辖属企业党支部支委会议事规则及议事清单，进一步理顺各辖属企业治理主体的权责边界。

　　2.持续加强干部队伍建设

　　一是加强干部队伍建设统筹谋划。开展人才盘点工作，完成了对金控公司系统内人员的年龄学历、政治面貌、工作经历等情况的收集、整理、分析，并形成人力资源盘点工作报告，为人力资源规划和后备力量的储备提供全面、合理的数据支撑。加强中层干部选拔配备工作，不断丰富完善中层干部梯队建设、结构配置。加大对年轻干部的招聘和培养，多渠道招聘年轻干部，优化人才结构；加强干部在急难险重岗位中的培养锻炼，不断充实业务骨干等后备人才力量。

二是进一步规范干部选拔任用程序。组织学习选人用人有关规范和要求，修订完善干部选拔相关制度，完成档案专审工作，切实提高人事工作效率。三是加强干部监督管理。修订干部出入（国）境管理制度，加强出入境证照管理；开展人事系统专题培训，提升人事干部对出入境证照及人事档案管理的能力水平。

　　3.全面推动党建工作责任制落实到位

　　一是进一步压实党建工作责任。制定党建工作目标责任书、党建工作要点及党建工作清单，公司党委书记与各党支部书记签订责任书，将党建要求纳入对部门、子公司的考核管理。制定党务工作参考手册，指导基层党组织规范开展党建工作。二是切实加强基层组织建设。制定党支部党务工作参考，包含党支部“三会一课”、主题党日、党课等规范记录指引。自2023年8月起，各党支部按照要求组织开展“三会一课”，各党支部及时向公司党委报备支委会会议纪要等，并严格按程序开展发展党员等工作。三是提升党务工作队伍能力。认真学习国有企业基层组织工作条例（试行）等文件精神，组织公司党务骨干、各党支部书记参加党建理论和党务实务专题培训，不断提高党建工作能力水平。修订党费收缴制度，制定党费缴纳方案，规范了党费缴纳基数，并完成差额补缴。规范召开组织生活，严格落实批评与自我批评，让“红红脸、出出汗”成为常态。

　　（四）关于巡察、审计发现的问题整改方面

　　针对上一轮巡察反馈问题，以及历次审计指出问题，制定整改方案，明确整改时限和责任人，实行清单式管理、台账式销号，做到应改尽改，确保整改到位。

　　三、下一步工作计划

　　巡察问题整改工作虽然取得阶段性的成效，但很多措施还需要在今后的实际工作中进一步深化推进和长期坚持。下阶段，金控公司将继续按照区委的要求，采取更加有力的措施，健全完善工作机制，加大制度执行力度，巩固巡察整改成果。

　　（一）切实加强政治建设，扎实推进党建工作

　　一是始终把党的政治建设摆在首位，牢牢把握国有企业发展道路和方向。把党的政治建设作为党的根本性、统领性建设，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。强化思想理论武装“铸魂工程”，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。二是坚持和完善“第一议题”制度。将第一议题学习与公司主责主业、当前重点工作相结合，提升学习的针对性、有效性；督促各党支部落实第一议题制度；将第一议题领学情况纳入民主生活会、各党支部书记年度党建述职内容。三是不断提升引导基金运作成效。提高引导基金撬动社会资本比例，重点关注社会资本出资比率较高的基金，争取撬动更多非财政资金和非国有成分资金投资龙岗区企业；加强子基金投后管理，进一步提高返投质量。四是加大服务区内实体经济力度。强化辖属企业服务区内企业考核力度，持续强化对辖属企业服务区内企业比例要求，提升服务实体经济能级；打造龙岗区普惠金融园区服务平台，通过与区内优秀产业园区运营商合作，为龙岗重点产业园区内的企业提供全方位、一站式综合金融服务，加大对区内企业金融扶持力度。五是深化国企改革，完善辖属企业法人治理机制。监督辖属企业严格落实支委会、董事会、监事会、经营班子议事规则与议事清单，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。

　　（二）深化落实主体责任，营造风清气正氛围

　　一是坚决落实党风廉政建设主体责任和纪委监督责任。坚持严字当头、全面从严、一严到底，对照党委及班子成员全面从严治党主体责任清单及权力运行流程图要求，强化权力执行与监督。定期召开全面从严治党工作形势专题研究会议，层层传导压力，推动全面从严治党向纵深发展。二是聚焦重要岗位关键环节，持续梳理排查廉政风险。针对主营业务重点领域、关键环节廉政风险开展分析研判，持续梳理排查廉政风险，研究制定防范举措。针对业务重点领域及关键环节，系统全面梳理廉政风险，形成廉政风险防范清单。三是坚持问题导向，加强党风廉政建设。强化日常监督，结合金融行业特点，常态化开展警示教育，进一步营造不想腐不敢腐不能腐的工作氛围。紧盯关键少数，严格执行干部任职相关规定，贯通运用监督执纪“四种形态”，加强开展日常谈话、警诫谈话，建立厚爱严管的鲜明导向。四是持续深化落实中央八项规定精神。进一步加强公务用车、办公用品、工会经费等内部管理，加大财务审核力度，强化内控监督。

　　（三）扎实做好巡察“后半篇文章”，以巡察整改推动企业高质量发展

　　一是加强建章立制，强化制度执行。以制度建设为抓手，结合企业发展和业务开展实际，定期梳理、检视、修订业务与风险管理各项制度，通过查漏补缺，确保制度建设与业务发展同频共振。进一步强化制度执行，定期组织制度宣贯培训，确保各项制度真正落实到位，为公司规范化运作提供重要保障。二是持续加强干部队伍能力作风建设。结合金融国企特色，持续开展分级分类、多形式全覆盖的培训，不断提升员工的综合素养和履职能力。督促公司各部门、辖属各企业持续改进工作作风，提升工作效率，主动担当作为。三是持续推进巡察整改任务落实。建立整改落实台账制度，对已经完成的巡察整改任务，适时组织“回头看”，防止问题反弹回潮。对还需要继续解决的问题，进一步加大协调推进力度，严格按照整改方案确定的时限要求积极推进，加强督查督办，确保巡察整改成果切实转化为公司高质量发展的推动力，为落实龙岗“一芯两核多支点”发展战略作出新的更大贡献。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见，请及时向我们反映。公开期限2024年3月13日至2024年4月13日。

　　联系电话：0755-89919550；邮政信箱：广东省深圳市龙岗区龙城街道腾飞路创投大厦19楼1923室，邮编518172；电子邮箱：lgjkgs@lg.gov.cn。 

中共深圳市龙岗金融投资控股有限公司党委

2024年3月13日