龙岗区审计局2019年工作总结及2020年工作思路

发布时间: 2020年01月27日 来源: 浏览次数:- T浏览字号:

  一、2019年主要工作完成情况

  (一)围绕中心,全力服务保障发挥审计监督作用

  一是全力推动重大政策措施稳步落地。以服务和保障“三大攻坚战”为重心,聚焦稳增长调结构惠民生促改革系列政策落实情况,分季度对降费减负支持实体经济发展政策、降低人力资源成本、降低企业创新成本相关政策、海绵城市建设政策等开展专项审计。及时向区委区政府报告政策落实的“最后一公里”情况,切实当好重大政策措施落实的“督查员”。二是全心服务区主要领导任期经济责任审计。保持聚焦中心、服务大局的工作站位,牵头做好区主要领导任期经济责任审计的协调工作,第一时间成立了审计协调工作领导小组,由局长挂帅,调动全局14名业务骨干作为审计联络员“一对一”服务全区被审计单位,参与省厅审计组协调会议20余次,协助省审计厅发出通知百余条,协助指导各单位向审计组反馈审计事项意见,及时掌握审计动态及发现的问题,每周将审计组关注的重点问题以表格形式向区领导汇报,较为全面地反映了审计组关注的重点。口头交换意见会后,高效完成审计报告口头征求意见稿回复材料撰写工作,认真审核被审计单位佐证材料,并多次赴省审计厅、中山市审计局协调沟通,确保有效意见得到采纳,同步牵头推进审计报告问题的整改落实。三是全面推进完成审计管理体制改革。在全区机构改革中,我局主动配合完成新三定方案的制定工作,将原有的三所五科一中心的架构改为十三科一中心,基本实现与省、市审计机构内设机构逐一对应,并从机构设置上实现了审计项目的计划、执行、审理、整改工作四分离,切实保障了审计工作的权威性和高质量发展。自然资源和生态环境审计科、电子数据和绩效审计科、企业审计科等新设科室成立,顺应了审计改革发展的潮流,为审计机关“面向未来”,推进审计全覆盖奠定了坚实的基础。推动成立区委审计委员会作为改革的“点睛之笔”,是局党组努力凝聚的最广泛共识、获取的最大改革公约数,体现了切实把思想和行动统一到中央决策部署上来的政治自觉和行动自觉。

  (二)立足基点,纵横化立体式抓好财政预算执行审计

  一是大数据审计与财政同级审计双融双促。首次在区本级预算执行审计中,同步利用大数据审计技术,探索实践“数据后方、审计前哨”的作战模式,通过大数据筛查发现审计监督的盲区,将以前年度审计监督难以覆盖的“死角”呈现出来,披露了3个单位及各街道办预算安排的文化领域的扶持资金共15,453万元在补贴方向及项目安排等方面存在交叉重叠,5个单位项目结余资金、自有账户结余资金等合计6,026.76万元未及时清理上缴财政等问题,实现了单一年度区一级预算单位部门预算执行审计全覆盖,真正开启了龙岗大数据审计“元年”,收获了大数据审计在效能和质量上的飞跃。二是强化审计项目计划管理。贯彻落实上级审计机关审计项目和审计组织方式“两统筹”工作的指导意见,优化审计项目安排和审计组织方式,按照“围绕中心、突出重点、统筹兼顾、量力而行”的总体思路,依托初步搭建的审计项目库,组织编制2019年上半年、2019-2020年审计项目计划,安排审计项目64个,探索“1+N”、融合式等项目组织方式,努力做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”。三是积极配合完成上级交办项目,形成上下合力。省、市、区三级审计部门联动,对2018年省级财政安排给龙岗区用于支持医疗卫生健康事业发展、地方政府债券资金的管理使用及相关政策落实情况,以及区财政资金统筹盘活情况等专题内容开展审计,统筹审计资源,强化审计监督,做到一审多用,促成审计合力,推动主管单位立行立改,及时调整,加大对国有土地的监管力度,全面摸清及完善国有土地信息,实现国有土地“一寸都不能少”,切实发挥了审计推动改革发展的积极作用。

  (三)突出重点,持续开展打好“三大攻坚战”审计

  一是开展生态保护和污染防治审计。对治水提质项目实行全过程跟踪审计,将审计监督关口前移,强化工程现场监督,切实把好工程造价关、质量关。及时披露了部分项目设计不统一导致增加造价约1.35亿元、部分区段支护设计不够合理未能有效节省工程造价、项目现场踏勘不充分导致设计变更增加造价约1585万元等问题。秉持“发现问题不是目的,促进项目管理规范才是审计目标”的理念,我局主动作为,及时向区水务局进行通报并提出审计建议,龙岗区水务工程建设管理中心依据审计建议并结合目前项目的实际情况进行了整改,进一步明确和优化了管沟开挖宽度、支护措施、回填材料等设计成果,大幅降低建设成本,初步测算,消黑工程优化施工图设计可节省工程造价约3.76亿元,切实凝聚各方合力推进项目落地见效,全力保障打赢治水提质的攻坚战。二是开展防范化解风险审计。重点对区创业投资引导基金使用情况和深龙创投公司的股权投资项目进行了审计。从顶层设计上,审计发现创业投资引导基金管理办法、股权投资管理方案等文件在制度设计时存在缺陷,导致个别投资协议签订不合理,损失2,470万元的投资收益。从运营管理上,审计发现个别评估报告弄虚作假、部分子基金管理费多计提719.62万元等问题,并将估值虚高、运营管理不规范等问题移送区国资局处理,促进保障国有资产的安全完整和保值增值。三是开展扶贫审计。对龙岗区对口帮扶汕尾市海丰县资金情况进行了审计,从程序、管理、质量、造价、验收等环节进行跟踪把关,确保项目“精、准、快”落地。审计披露了项目总量与省市要求存在差距、个别产业园出租未产生经济效益、部分项目超地方财力盲目上马等问题,并建议区对口办、驻海丰指挥部协调海丰县扶贫办及相关企业,妥善处理租赁纠纷,持续督促贫困村做好项目可行性研究,避免脱离地方财力进行项目建设,为全面建成小康社会路上“一个都不能少”的目标贡献审计力量。

  (四)着眼风险点,加大促进权力规范运行审计力度

  一是推动依法履职,做好党政领导干部经济责任审计。坚持任中审计与离任审计相结合,聚焦权力运行和责任落实,深入揭示重大改革事项推进、重大经济决策落实、“三重一大”制度执行等方面的突出问题,促进领导干部依法用权、秉公用权、廉洁用权。2019年配合区委组织部对5名领导干部履行经济责任情况进行评议,并保持与区委巡察办密切配合,切实凝聚巡察监督和审计监督合力,推动经济责任审计做深做细,多角度、全方位挖掘领导干部履职过程中存在的管理漏洞,充分发挥经济责任审计执法执纪问责、提升履职能力的作用。二是强化责任意识,对违规行为敢于亮剑。2019年,我局共向区住建局等主管部门移送涉及违法违规问题的政府投资建设项目12个。如在龙园新公交场站建安工程审计中,通过现场查勘比对,发现相关单位将建安工程分为两个标段,自行邀请招标确定施工单位,未按规定到市建设工程交易服务中心龙岗分中心进行招标,涉及金额965万元;平湖街道市政消火栓及消防管网建设工程审计过程中,经核查会计账簿、凭证等资料,发现建设单位未将区财政局代付款进行账务处理,涉及金额124.62万元。三是打造精品项目,增强民生资金监督实效。主要对加强基层医疗卫生服务能力建设政策落实情况及公办小学特色教育实施情况进行了审计,发现部分社康中心规划布局不够合理,接诊量仅为全区平均水平的60%;家庭医生项目管理较粗放,存在签约情况不真实和家庭病床不符合建床收治条件;特色教育监管缺位,存在实际合作公司与中标公司不一致、部分承办机构不具备资质等问题。通过审计监督规范管理,提高民生资金使用效益,让老百姓真正得到实惠。四是着力推动规范政府投资项目管理。以保障性住房2016年EPC项目跟踪审计等3个项目为重点,同步开展169个政府投资项目竣工决算审计和其他政府投资项目竣工决算核查工作,披露了3个单位履职不到位导致损失浪费4,416万元、12个单位实施的30个工程项目未严格履行基本建设程序、2个单位3个项目未按规定进行招投标、5个单位7个项目工程其他费偏差率等普遍问题,进一步规范了政府投资项目建设流程和管理。对宝龙龙湖体育运动公园建设及宝龙片区道路提升改造EPC项目等3个项目开展稽查,披露了概算编制推进缓慢、对监理单位管理不到位等问题,政府投资审计从单一的造价审核向全面监督建设项目管理规范性转变。

  (五)落实全面从严治党政治责任,深化审计部门自身建设

  一是扎实推进“不忘初心、牢记使命”主题教育。按照“理论学习有收获、思想政治受洗礼”的目标要求,我局在主题教育工作中,不断丰富学习载体、创新方式方法、提升学习效果,营造全员参与、全情投入的浓厚学习氛围。领导干部前后3次带头开展“对照党章找差距”主题研讨会,全体党员干部赴平湖山厦革命纪念馆、深圳档案馆进行参观学习,在局微信群每日转发“每日一学”学习内容,按进度提示《习近平关于“不忘初心、牢记使命”重要论述选编》《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》研读内容,引导党员读原文、学原著、悟原理。二是落实党风廉政建设“两个责任”。持之以恒整治“四风”,以“作风建设提升年”为契机,在全局范围内召开党风廉政建设工作会议,研究制定了《龙岗区审计局开展八大整治行动深化“作风建设提升年”工作方案》,党组书记逐一与各部门负责人签订党风廉政建设责任状,以身边人身边事教育警醒党员干部常思贪欲之害,不断压实各部门负责人“一岗双责”。此外,通过积极选派党员干部参与省委巡视、区委巡察,派业务骨干赴区水务局、公安分局指导推进内审工作等,不断凝聚兄弟单位反腐倡廉工作合力,切实打好党风廉政建设的“组合拳”。三是努力建设高素质专业化审计干部队伍。贯彻落实习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上提出的努力建设信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专业化审计干部队伍要求,把教育培训和岗位锻炼结合起来,不断优化审计干部成长机制和业务培训方式,增强审计干部业务素质。先后接待了青岛市城阳区审计局、太原市审计局考察交流团,从财政审计、国企审计、绩效审计、经济责任审计、政府投资审计等方面共同学习先进审计经验与做法,互通有无。同时拓展培养锻炼渠道,选派38名干部参加审计署深圳特派办的就业补助基金和失业保险基金审计、市审计局的坪山区马峦街道办主要领导经济责任异地交叉审计、区级财政决算审计、省委巡视、市委和区委巡察、土地整备和治水提质攻坚等工作,拓宽视野,补齐短板,打造具有宏观把握能力、科学判断能力、创新驱动能力的人才干部,切实实行人才强审战略。我局干部敢于担当,积极作为,获得了审计署、省审计厅、市审计局的表彰。

  二、2020年工作思路

  新时代党和国家赋予了审计工作新使命,审计工作要从推进国家治理体系和治理能力现代化的高度,不断拓展宏观视野和全局观念,为我区经济社区实现高质量发展提供审计保障。2020年,全省各级审计机关将审计计划年度由日历年度调整为审计年度,即从本年度7月1日至次年6月30日为一个完整的审计年度。站在新的起点上,我局将继续高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜,把习近平总书记对广东重要讲话和对深圳重要批示指示精神作为统揽一切工作的总纲,始终坚持党对审计工作的集中统一领导,紧紧围绕区委区政府的中心工作,聚焦精准审计、高效审计、全面审计、协同审计,充分发挥区委审计委员会作用,加强对审计领域重大工作的总体布局、统筹协调、整体推进、督促落实,当好国家财产的“看门人”、经济安全的“守护者”,切实把党中央对审计工作的部署要求贯彻落实到位,确保审计工作服务全区经济社会发展大局。

  (一)深刻把握新时代审计工作的政治定位

  牢记审计机关首先是政治机关,是党的工作部门,紧紧把握“不忘初心、牢记使命”这条主线,认真落实新时代党的建设总要求,进一步压实全面从严治党政治责任,把审计机关党的建设推向深入。坚持从健全国家治理体系的高度审视审计工作,从落实审计管理体制改革的高度强化审计职能,在更高层次、更宽领域、更大成效上发挥审计监督作用。

  (二)强化服务区委区政府中心工作力度

  把加强对宏观调控政策执行情况的审计监督,护航龙岗走在最前列、勇当排头兵作为审计工作的重要任务。高度关注我区经济结构和产业结构调整的趋势和走向以及政府投资、财政支出结构、政策实施效果等情况,着重检查相关政策落实情况和效果以及转变发展方式、调整经济结构相关政策执行情况,及时揭露和查处在贯彻各项决策部署过程中失职渎职、弄虚作假、不作为、乱作为等问题,严肃纠正有令不行、有禁不止的行为,坚决保证区委区政府重大决策部署顺利实施。

  (三)围绕财政资金热点和政府投资焦点开展审计

  提升预算执行审计覆盖面,在全面把握财政资金分配、管理和使用总体情况的基础上,重点检查预算执行的有效性,从体制机制上揭示财政管理中存在的风险漏洞,不断规范和促进深化预算管理、优化支出结构、提高财政资金使用绩效。将政府重点投资项目纳入审计视野,确保重大政府投资项目审计全覆盖,在全面审计的基础上,进一步突出重点,重点审查项目规划、建设管理、资金使用管理等情况,全面、客观、真实地反映项目建设情况,有力保障政府融资项目和投资项目做到投资节约、有效推进。

  (四)深入推进廉洁城区建设

  坚持应审必审,凡审必严、严肃问责,统筹做好领导干部经济责任审计和自然资源资产离任审计,聚焦权力运行和责任落实,深入揭示重大经济决策落实、重大改革事项推进、新发展理念落实等方面存在的问题。认真落实中央《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》精神,严格按照“三个区分开来”的要求准确进行定性评价,激发干部积极担当作为。

  (五)全面加强审计改革创新

  全面落实审计管理体制改革的各项任务,抓好审计管理机制创新,探索新时代审计监督职责的内涵和外延,不断增强审计监督的实效性和穿透力。创新审计理念,及时揭示和反映经济社会各领域的新情况、新问题、新趋势。坚持科技强审,向信息化要资源、向大数据要效率,积极运用大数据进行宏观分析、查核问题、评价判断,不断提高审计工作质量和效率。

扫一扫在手机打开当前页