• 索 取 号: F00000-02-2019-110403
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  • 发布机构: 龙岗政府在线
  • 发布日期: 2019年10月30日
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深圳市龙岗区区属国有企业专职外部董事管理暂行办法

发布时间: 2019年10月30日 来源: 浏览次数: 字体大小:

  第一章 总则

  第一条 为适应区属国有企业改革发展需要,加强企业董事会建设,规范专职外部董事管理,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规,参照《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法(试行)》、《深圳市属国有企业专职外部董事管理办法(试行)》深国资委〔2017〕7号)等规定,制定本办法。

  第二条 本办法适用于龙岗区人民政府授权区国资局直接履行出资人职责的国有独资公司、国有控股公司(以下统称“直管企业”)。在直管企业积极推行专职外部董事制度,直管企业可参照本办法在所属企业推行专职外部董事制度。

  第三条 本办法所称专职外部董事是指区委、区政府委派或推荐到企业专门担任董事的人员,具体由区委组织部和区国资局完善相关人员推荐和委派程序。专职外部董事在任期内,不在任职企业担任董事以外的其他职务。

  如因专职外部董事配置需要,区国资局可依据《深圳市龙岗区区属国有企业外部董事管理暂行办法》(深龙国资〔2018〕66号)第二十六条第(一)款规定提前解聘部分兼职外部董事,并将其纳入专家备选库另作他用。

  第四条 专职外部董事管理遵循以下原则:

  (一)出资人认可、企业认可原则;

  (二)专业、专管、专职原则;

  (三)外派管理原则;

  (四)权利与责任统一、激励与约束并重原则;

  (五)依法履职、规范管理原则。

  第二章 管理方式

  第五条 专职外部董事拟任人选的产生以组织选拔方式为主,必要时可采用市场化方式选聘。

  组织选拔方式拟任人选由区委组织部研究提出,按干部管理权限报区委审批;市场化选聘方式拟任人选由区国资局市场化选聘产生,并报区属国企改革领导小组审议。市场化选聘方式产生的专职外部董事原则上不与区委管理的企业领导人员交流使用。

  第六条 专职外部董事的培训、考核、薪酬和监督等由区国资局负责。每名专职外部董事可在1-2家直管企业任职。

  第七条 专职外部董事实行任期制,每届任期不超过三年,在同一企业任职时间一般不超过两届。

  第八条 专职外部董事实行外派、统一管理,纳入区国资局管理的外派监督管理人员序列,其劳动关系、工资关系由区国资局统一管理,所需费用从国有资本经营预算中列支。

  第九条 专职外部董事实行驻点办公,办公场地由任职企业按照同等级别人员标准提供。

  第三章 任职条件

  第十条 专职外部董事应当具备下列基本条件:

  (一)具有较高的政治素质和较强的产权代表意识,遵纪守法,诚信勤勉,能够忠实地维护出资人和任职企业的合法权益;

  (二)熟悉国家法律、法规和区属国有企业的监管规定;熟悉国家宏观经济政策和相关行业情况;

  (三)原则上应具有大学专科及以上学历;

  (四)具有5年以上企业经营管理或相关工作经验,或具有战略管理、资本运营、风险防控、财务审计、人力资源管理、公司治理等某一方面的专长。

  (五)具有较强的决策判断能力、风险管理能力、识人用人能力和开拓创新能力;

  (六)具有良好的履职记录和工作业绩;

  (七)具有良好的心理素质,身体健康;

  (八)法律法规、规章制度规定的其他条件。

  第十一条 专职外部董事与任职企业之间不得存在可能影响公正履行董事职责的关系。

  第四章 职责、权利和义务

  第十二条 专职外部董事履行以下职责:

  (一)贯彻执行区委、区政府关于企业改革发展的方针、政策、决议和规定;

  (二)忠实履行董事职责,积极维护出资人和任职企业的合法权益,确保国有资产保值增值;

  (三)依法出席企业董事会会议和董事会专门委员会会议并行使相应表决权,经董事长同意可以列席企业其他有关决策会议和专题会议并就会议讨论决定事项独立发表意见,;

  (四)法律法规、规章制度规定的其他职责。

  第十三条 专职外部董事享有以下权利:

  (一)有权在董事会会议上发表意见;认为董事会待议议题未经必备程序、资料不完备、论证不充分或结论不明确时,可提出缓开董事会会议或缓议董事会会议议题的建议;

  (二)根据履行职责需要,有权了解和掌握企业的各项业务情况,企业应予配合;

  (三)在履行职务时发生的办公、出差等有关费用,由企业承担;

  (四)有权就可能损害出资人或任职企业合法权益的情况,直接向区国资局报告;

  (五)法律法规、规章制度规定的其他权利

      第十四条 专职外部董事履行以下义务:

  (一)诚信守法,遵守公司章程,履行保守商业秘密和竞业禁止义务;

  (二)勤勉工作,投入足够的时间和精力履行职责;

  (三)及时了解和掌握足够的企业经营运营情况,在深入研究、分析的基础上,独立、慎重地表决;

  (四)积极参加董事任职培训,不断提高履行职责所需的能力和知识水平;

  (五)自觉接受区国资局监督,接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议;

  (六)遵守有关廉洁从业的规定,不得违反规定接受报酬、津贴、福利待遇以及其他收入;

  (七)法律法规、规章制度规定的其他义务。

  第五章 履职管理

  第十五条 专职外部董事参加董事会会议,应当就会议讨论决定事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。

  第十六条 建立专职外部董事履职记录和工作报告制度。履职记录每半年报送一次,工作报告每季度报送一次(重大事项应当即时报告)。

  履职记录主要包括:1.出席董事会及董事会专门委员会会议、列席其他有关决策会议和专题会议的情况;2.开展调研情况;3.遵守纪律情况;4.提出合理化意见建议情况;5.参加培训情况;6.其他履职情况。其中:前3项内容由专职外部董事填写经企业董事长签字确认后报送;后3项内容由专职外部董事本人负责填写和报送。

  工作报告内容主要包括:本人履职简要情况;参加董事会会议的主要情况,本人提出的保留、反对意见及其原因,无法发表意见的障碍;主持或参与董事会专门委员会工作的情况;加强任职企业改革发展与董事会建设的意见或建议。外部董事在日常工作过程中,认为有必要向出资人报告的,可以书面或通讯方式向区国资局报告。

  第十七条 专职外部董事有下列情形之一的,视为工作失职:

  (一)泄漏任职企业商业秘密,损害公司合法权益的;

  (二)履行职责中违反任职企业工作程序或办事规则的;

  (三)1年内本人在同一任职企业出席董事会会议的次数少于董事会会议总数3/4的;

  (四)对违反法律法规、规章制度规定的决议,或明显损害出资人、任职企业合法权益的决议,本人表决时未投反对票的;

  (五)履行职责过程中接受不正当利益,或者利用外部董事职务谋取私利的;

  (六)区国资局依照有关规定认定的其他失职行为。

  第十八条 专职外部董事因工作失职导致公司利益受到损失的,应当按照有关法律、法规和公司章程规定承担相应的经济赔偿责任;后果严重的,终身不得再担任区属国有企业的外部董事及其他职务;违犯法律的,依法追究其法律责任。

  第六章 考核激励

  第十九条 建立专职外部董事年度考核评价制度,每年年底对专职外部董事本年度履职情况进行考核评价。

  第二十条 考核结果分为优秀、良好、称职、基本称职和不称职五个等次。考核优秀的予以适当奖励;考核基本称职或不称职的,予以诫勉谈话、通报批评或调整岗位。

  第二十一条 专职外部董事薪酬标准薪酬标准参照所在企业同等级别人员标准设置,具体在任职文件中予以明确。

  第七章 免职、辞职

  第二十二条 专职外部董事有下列情形之一的,经审批后予以免职:

  (一)因交流任职等工作需要的;

  (二)达到任职年龄界限的;

  (三)因身体原因,不适合继续担任专职外部董事的;

  (四)因不正当履职并造成不良影响的;

  (五)年度考核结果为不称职,或连续两个年度考核结果为基本称职的;

  (六)因董事会决策失误导致公司利益受到重大损失,本人未提出保留意见或未投反对票的;

  (七)本人提出辞职申请并被批准的;

  (八)其他原因需要免职的。

  第二十三条 专职外部董事提出辞职的,按程序批准后办理辞职手续。未批准前,应当继续履行职责。未经批准擅自离职的,依法依规追究其相应责任。

  第八章 企业的责任

  第二十四条 企业应当为专职外部董事依法履行职责提供必要的工作条件。

  第二十五条 企业应当及时向专职外部董事报送履职所需的企业文件、资料和财务信息等,并保证所提供资料的真实、完整、准确。

  第二十六条 企业应当提前通知专职外部董事出席企业董事会会议和董事会专门委员会会议,列席企业其他有关决策会议和专题会议,并将会议材料提前送达专职外部董事。

  第二十七条 企业有权向区国资局投诉和举报专职外部董事的违规行为。

  第九章 附则

  第二十八条 区国资局推荐进入国有参股公司的专职外部董事,在符合法律法规、规章制度规定的前提下,参照本办法执行。

  第二十九条 本办法中涉及组织选拔的相关事项由区委组织部负责解释,其余事项由区国资局负责解释。

  第三十条 本办法自印发之日起施行。

龙岗区国有资产监督管理局

2019年10月30日

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